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中国保监会针对行业公司治理问题连续下发多份监管函

2018-01-04 09:31:04  来源:厦门城市网 阅读:960  

中国保监会针对行业公司治理问题连续下发多份监管函

  原标题:中国保监会针对行业公司治理问题连续下发多份监管函为落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署,进一步强化保险监管,有效防控公司治理风险,中国保监会近日连续下发多份监管函,要求保险公司严格执行公司治理相关规则制度,对部分公司关联交易采取禁止性措施,公司治理监管从柔性引导向刚性约束转变,据《证券日报》记者统计显示,今年以来保监会共在官网公布了36份监管函(去年同期为14份,全年仅16份),超过30家险企(含保险资管公司)因公司治理、业务管理等问题遭到曝光,此次公司治理评估,是对全行业公司治理问题的“听诊把脉”、全面体检,基本摸清了行业公司治理风险的现状和底数,有效促进了公司治理意识和能力的提升,引人注意的是,30余家险企中,有18家险企由于关联交易不合规或对关联交易的管理不合规收到监管函;有6家险企因为产品问题收到监管函;有6家险企因为网、电销业务违规收到监管函,一是公开通报,全面披露了130家中资机构、51家外资机构公司治理评估结果,以及评估中发现的主要问题,也有保险公司人士对《证券日报》记者表示,在今年强监管的环境下,保监会下发监管函后,公司的业务部门颇感压力。

  三是关注重点,对部分问题突出的公司,采取监管谈话、下发监管函以及行政处罚等监管措施,01月04日保监会公布的监管函表示,永安财险关联交易管理不规范:一是公司关联交易管理制度对重大关联交易的认定不符合监管规定;二是关联方信息档案不完整;三是重大关联交易审批程序不规范、报告不完整,未按照要求及时报送保监会,近日,保监会分别对珠江人寿等5家保险公司以及华汇人寿、长江财险等11家保险公司下发监管函,披露相关机构存在的公司治理问题,要求公司限期整改,保监会01月04日公布的监管函表示,长安责任保险关联交易管理不规范:一是公司未公开披露2018年关联交易信息;二是未按要求开展关联交易专项审计并报董事会和监事会;三是部分重大关联交易未经董事会审议批准,部分与主要股东及其关联方的重大关联交易未经独立董事一致同意,且主要股东未向保监会提交关于不存在不当利益输送的书面声明,其中,董事会运作不规范,关联交易管理不合规,内控审计管理弱化、薪酬考核机制不到位四个方面问题较为突出。

  例如,保监会此前对上海人寿下发的监管表示,自监管函下发之日起六个月内,禁止直接或间接与览海控股(集团)有限公司及其关联方开展下列交易:一是提供借款或其他形式的财务资助;二是除存量关联交易的终止行为(如到期、赎回、转让等)以外,开展资金运用类关联交易(包括现有金融产品的续期,以及已经签署协议但未实际支付的交易),同时要求公司以此次评估和整改为契机,全面查找公司治理问题,完善制度,规范运作,有效防范风险,观察期内,保监会将对此项监管措施的落实情况进行检查,视情况采取后续监管措施,下一步,保监会将下发第三批公司治理监管函,对部分存在股权违规问题的公司,将实施违规股权强制退出等行政监管措施,并将相关中介机构列入黑名单,尤其是01月份,保监会对3家寿险公司连发三份监管函,直指产品备案问题。

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